海西金租開(kāi)展一季度案防合規(guī)暨反洗錢培訓(xùn)
為切實(shí)防范案件風(fēng)險(xiǎn)，提升員工案防合規(guī)意識(shí)，進(jìn)一步夯實(shí)員工反洗錢履職能力，增強(qiáng)對(duì)反洗錢工作的認(rèn)識(shí)，3月29日，海西金租組織開(kāi)展一季度案防合規(guī)暨反洗錢培訓(xùn)，公司全體員工參加。
風(fēng)險(xiǎn)管理部許先杰對(duì)2020年度福建省反洗錢處罰情況做了介紹，對(duì)處罰細(xì)節(jié)進(jìn)行分析，重點(diǎn)講解了反洗錢處罰對(duì)我司相關(guān)工作的啟示，希望全體員工提高反洗錢的積極性和主動(dòng)性，將客戶身份識(shí)別義務(wù)作為未來(lái)反洗錢工作的重中之重，要堅(jiān)持KYC原則，全面了解客戶信息；定期檢視、更新客戶信息，做好持續(xù)識(shí)別等工作。
案防合規(guī)培訓(xùn)主要學(xué)習(xí)福建銀保監(jiān)局下發(fā)的案情通報(bào)，通過(guò)對(duì)真實(shí)案件的講解，分析其暴露出的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題，并結(jié)合公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況提出相應(yīng)警示及要求，強(qiáng)調(diào)需特別警惕“過(guò)度服務(wù)”引發(fā)案件風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
通過(guò)本次培訓(xùn)，進(jìn)一步強(qiáng)化員工合規(guī)理念及反洗錢意識(shí)，提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和案防合規(guī)意識(shí)，為全面提升公司反洗錢工作水平和內(nèi)控合規(guī)水平營(yíng)造了良好的氛圍。
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